yy易游体育法制工作新五年规划

实施方案

 

为了进一步推进yy易游体育法制工作，对照国资委中央企业法制工作新五年规划，按照《关于推动落实中央企业法制工作新五年规划有关事项的通知》（国资发法规〔2014〕193号）要求，结合yy易游体育法制工作实际情况，经研究，制定本实施方案。

yy易游体育法制工作新五年规划为：深入贯彻落实党的十八届四中全会精神和国资委要求，紧紧围绕yy易游体育改革发展中心任务，按照全面推进法治央企建设的总体要求，力争再通过五年努力（2015-2019年），进一步深化企业法律风险防范机制、法律顾问制度和法律工作体系建设，进一步提升合规管理能力和依法治企能力，yy易游体育以总法律顾问为核心的法律顾问队伍全面实现专职化，法律人员配备比例接近国际同行业标准，法制工作达到国内先进水平，努力为yy易游体育改革发展、做强做优提供更加坚实的法律支撑和保障。

一、yy易游体育法制工作现状、与新五年规划要求的差距及薄弱环节

yy易游体育按照国资委三个三年目标考评标准，完善法律风险防范机制，加强规章制度、经济合同、重大决策的法律审核工作，建章立制，完善流程，初步实现了合同法律风险的闭环管理，完成了新的规章制度汇编；努力构建法律风险防范体系，开展了法律风险评估，提示业务领域法律风险；设立了法律事务部作为集团公司法律事务机构，归口管理法律工作；每年召开了全系统法律工作会议，要求二级企业总法律顾问现场述职；将法律工作纳入考核，对所属企业法制工作进行现场检查；推动法律管理信息化工作；完善了总法律顾问制度，锻炼和培养了企业法律顾问。通过努力，集团法制工作取得了长足进步。截至第三个三年目标完成时，有6家二级企业设置了总法律顾问，系统专兼职法律顾问达到38人，持有各类国资委列入统计范围内的资格证书的人数达到31人，法律顾问持证上岗率达到81.6%，集团公司和重要子企业规章制度、经济合同和重大决策的法律审核率100％基本实现，法制工作成效显著。

对照国资委中央企业法制工作新五年规划的“三个再深化”和“两个再提升”的新的总体要求，yy易游体育法制工作还存在一些薄弱之处：

（一）企业法律风险防范机制亟待深化。集团法制建设重要子企业以外的二级企业和集团三级以下企业法律风险防范机制和法律基础管理相对薄弱；由于整体经济形势较为低迷，违约风险持继增加，合同管理、制度建设等基础工作面临挑战，部分企业领导人员和业务人员的对法律工作重视不够；集团全系统法律工作需要向纵深发展。

（二）重点改革领域和境外重点区域的法律风险防范需要加强。部分所属企业重大事项法律审核工作需要加强；集团改革措施的逐步落地，给法律工作提出了新挑战；部分所属企业对境外法律风险重视不足，对境外诉讼风险事先防范不够。

（三）以总法律顾问制度为核心的企业法律顾问制度亟待完善。对照国资委要求的在新五年规划期间全面实现企业法律顾问队伍专职化的要求，集团总法律顾问队伍专职化程度还比较低；企业法律顾问兼职人员多，专职人员少，交流学习机会较少；总法律顾问任职的积极性有所欠缺。

（四）法制工作距离国内领先水平尚有差距。法律工作提升主要依赖集团公司要求和企业自发总结经验，对外交流少，尚未开展对国际一流企业的法律对标工作，未形成本行业国际一流企业法律管理标准；企业法律工作的规范化、标准化水平不高。

（五）合规管理体系需要完善。集团合规管理制度体系尚不完善，尚未针对重点领域制定专门的配套性制度，尚未建立员工利益冲突等相关事项登记报告和审查制度。

（六）依法治企管理体系需要加快构建。集团所属企业领导干部法律意识参差不齐；企业规章制度梳理不及时；企业法人治理结构需要结合改革深化的要求进一步完善。

二、yy易游体育落实新五年规划的领导机构

　yy易游体育成立法制建设工作领导小组，由yy易游体育总经理俞海星任组长，yy易游体育总法律顾问马思一任副组长，成员包括yy易游体育法律事务部、董事会办公室、办公室、人力资源部、审计与风险管理部、企业文化部等部门负责人。法制建设工作领导小组作为yy易游体育落实新五年规划的领导机构，领导、组织和协调实施方案的贯彻实施。

三、实施新五年规划的具体措施

（一）进一步深化企业法律风险防范机制

这是巩固三个三年目标成果，落实新五年规划的基础工作。

1、法律基础工作持续逐级向下推进，在巩固二级企业经济合同、规章制度、重大决策法律审核率100%成果的同时，重点推进三级以下企业三项审核工作，最终实现各级企业法律审核率实现100%。其中，三级以下企业暂时没有能力进行法律审核的，由其上级企业代为审核。

2、建立重大法律纠纷案件分析总结制度，所属企业出现有可能导致我方损失的案件，必须深入反思风险点，并及时将案件分析上报集团公司。

3、进一步加强企业法律纠纷案件备案工作，凡是备案不及时、不规范的，可以通报批评；逐步建立重大法律纠纷案件系统内通报制度，督促所属企业引以为鉴。

4、基本杜绝企业因自身违法违规引发新的重大法律纠纷案件，推进解决企业历史遗留的重大法律纠纷案件。

5、进一步开展法律风险防范体系建设，针对工程和贸易业务，细化法律风险防范指引文件或手册，定期开展法律风险分析、评估、预警等工作，落实法律风险的岗位防控。

6、处在贸易、建设工程行业的二级企业，每年至少梳理一次风险易发环节和风险问题，并作为企业法制工作年度报告的附件。

7、深入推进合同管理的标准化和信息化工作。

8、加强合同履行管理，履约中遇到的重要问题和关键节点及时征求法律事务部门的意见。

（二）做好重点改革领域和境外重点区域的法律风险防范

这是新五年规划的重要内容，也是法制工作服务企业改革发展的核心要求。

1、在积极发展混合所有制经济、推动完善现代企业制度、大力实施国际化经营战略等工作中，切实加强法律审核，充分发挥法律顾问的专业把关作用。与法律顾问第一时间沟通，提供充分的信息资料，留出充分的法律审核时间。

2、强化改革措施实施的法律监督，发现法律风险及时提醒，纠正违法违规行为，确保企业各项改革于法有据，依法合规，防止国有资产流失。

3、有境外业务的所属企业，要针对境外企业法律风险高发频发区域领域，专门研究制定风险防范的具体要求和措施。境外项目应当有法律顾问跟踪跟进，不能完全依赖外聘律师。境外重要子企业要全面设立法律事务机构或者配备专职法律顾问，为企业“走出去”保驾护航。

4、法律事务部门要建立与风险管理部门的联动关系，充分利用内控评价和风险评估工作成果，逐步建立信息和资料的共享机制。

（三）深化完善以总法律顾问制度为核心的企业法律顾问制度

这是实现新五年规划的重要组织基础。

1、所有二级企业和重要的三级企业设立总法律顾问。

2、通过配置职权和资源，提升总法律顾问履行职权的积极性，采取措施，使总法律顾问职权、责任相匹配。

3、加大对法律顾问的培养力度，健全激励机制，为法律工作人员落实岗位和待遇，按国资委要求推进企业法律顾问评价考核工作。

4、积极组织企业法律顾问参加各类专业培训和相关资格考试。

5、加强法律人才引进力度，把握法律人才引进质量，鼓励法律人才在经营管理中创造价值。

6、逐步提高法律顾问的专职率水平，原则上二级企业和重要的三级企业要配备专门从事法律工作的法律顾问。

7、逐步实现总法律顾问分级述职制度。

8、二级单位项目报批文件应附未附法律意见书，或法律意见书应当提示法律风险而未提示的，集团公司可不予处理。

9、由律师负责的争议解决类项目，原则上应有企业法律顾问旁听；由律师负责的非诉类项目，原则上应有企业法律顾问跟进。

（四）开展与世界一流企业法律管理对标

这是深化法律工作体系建设的重要手段。

1、单独或联合同行业企业共同开展对标工作，将一定数量的同行业国际一流企业作为主要对象，通过实地考察、专题培训等多种方式，深入了解法律管理情况。

2、重点对其文化理念、机构设置、人员配备、职责权限、管理模式、方式方法等开展全方位研究，形成本行业国际一流企业法律管理标准。

3、在研究成果的基础上，结合企业发展规划，加快完善本企业的管理机构和人员队伍，研究制定法律管理工作规范和指引，具体明确法律管理的工作内容、程序方法等，努力提高企业法律工作的规范化、标准化水平。

（五）大力加强企业合规管理体系建设

这是深化企业法制工作的新要求，也是提升依法治企能力的新抓手。

1、尽快建立合规管理制度体系，编写员工诚信合规手册，制定合规管理规范，明确合规管理的内容、体制、机构、职责等。

2、针对反商业贿赂、反不正当竞争等相关领域，制定配套性制度。

3、与相关部门协调，建立严格的相关事项登记报告和审查制度。对重要领域和关键岗位人员可能产生与企业利益冲突的事项进行登记和审查，对企业内部规章制度进行合规性审查，对交易对象开展合规尽职调查。

4、结合内控评价和绩效考核工作，与相关部门配合，加强合规评价考核，区分普通员工和领导干部分别确定考核内容，按年度开展合规评价，并把评价结果与干部任用、评先选优等结合起来。

5、配合纪检监察部门，加大违规举报和查处力度，对于违规行为严格追究责任和进行处罚。

（六）加快构建依法治企管理体系

这是打造法治央企的内在要求，也是企业法制工作的重要保障。

1、健全法治建设考核体系，把企业法制工作成效作为管理类评价指标，纳入对所属子企业的考核体系。

2、完善领导干部集中学法制度，制定详细的学习计划，明确学时和内容，并其执行情况和学习效果作为判断领导干部是否具备良好法治素养的重要标准。

3、做好普法工作，加强对全体员工特别是一线业务人员的法律宣传培训，加强法治文化建设，培养合规观念。

4、业务类培训逐步实现知识成果在集团内部共享。

5、加快制度体系建设，所属企业要根据集团公司发布的规章制度汇编，对现有规章制度进行全面梳理，针对空白缺失、难以适用、交叉重复等不同情况和与集团公司规章制度相抵触的部分，及时开展立、改、废工作。

6、强化规章制度贯彻落实，实现集团系统内企业不分级次均按制度办事。

7、依法完善企业法人治理结构，特别注意研究制订好混合所有制企业公司章程，明确股东会、董事会、监事会、经理层的职责权限，确保能够通过治理结构充分表达股东意志，维护股东权益。

四、实施新五年规划的进度安排

2015年为启动年，需要完成的主要工作包括：yy易游体育二级企业完成本企业五年规划并在上报集团公司同意后发布；二级企业设立总法律顾问；二级企业启动并完成规章制度自查和梳理工作；集团公司制定《yy易游体育二级企业法律工作年度报告格式》和《yy易游体育落实法制工作新五年规划考评标准》。

2016年为落实年，需要完成的主要工作包括：二级企业确定重要的三级企业设立总法律顾问，三级企业总法律顾问向二级企业述职；二级企业指导三级以下企业启动并完成规章制度的检查梳理工作；启动法律管理对标工作，制定法律管理工作规范和指引；集团公司在反商业贿赂、反不正当竞争等重点领域制定专门的配套性制度，建立相关事项登记报告和审查制度。

2017年为中期检查年，需要完成的主要工作包括：三级以上企业三项审核率达到100%；集团公司进行五年规划落实情况中期检查，根据发现问题可以对实施方案进行调整。

2018年深化年，需要完成的主要工作包括：年底前，集团所属企业三项审核率全面达到100%；各二级企业就新五年规划实施方案贯彻落实情况进行自查；集团公司总结已往法律纠纷案件情况，整理下发《中国轻工集团公司法律案例汇编》。

2019年总结年，需要完成的主要工作包括：集团公司组织新五年规划实施方案贯彻落实情况检查，各级企业总结经验，整改问题。

五、实施新五年规划的相关要求

（一）切实加强组织领导和督促检查，责任到人

集团各级企业主要负责人要从推动国资国企改革、在经济新常态下保证企业可持续发展的战略高度，充分认识法制工作的重要性，将实施新五年规划，推进法治央企建设，作为贯彻落实党的十八届四中全会精神的一项长期性工作，亲自研究部署，提出任务要求；yy易游体育各级企业总法律顾问或法律工作分管领导要切实负起落实新五年规划的主要责任，加强组织协调，做好统筹安排，认真抓好落实，要加强对子企业法制工作的指导，通过专项考评、调研督导、定期通报等方式，推动落实新五年规划的各项要求。

（二）一企一方案，分解工作任务

集团二级企业要以yy易游体育新五年规划为依据，结合本企业实际，突出本企业业务和管理特点，认真抓紧制定具体工作计划和方案，报集团总部核准后发布实施。要对各项重点任务进行分解和细化，并逐项研究提出落实措施，明确时间节点、工作责任。要突出问题导向，将解决本企业法制工作的薄弱环节作为下一步工作的落脚点。要在实施方案中注重将落实新五年规划与支撑企业重点业务、保障企业重大项目结合起来，做到边实施边见成效。各级企业要将方案实施情况纳入对下级企业的年度考核体系。

（三）做好信息反馈和沟通交流

今后五年，集团二级企业在次年1月10日前，将上一年度实施新五年规划情况作为工作总结和下一年度工作计划的主要内容报送集团公司。二级企业要与集团公司法律事务部做好沟通，及时总结报送本企业在推动落实新五年规划中的好经验好做法，反映工作过程中遇到的新情况、新问题。要通过专题座谈、实地调研、邀请培训等多种方式，加强本企业内部、同行业、同地区中央企业间的沟通交流。

 

 

(2015年3月20日以yy易游中国官方网站发法〔2015〕35号印发)